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各有關(guān)單位：

根據(jù)《廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金管理辦法》(穗科創(chuàng)規(guī)字〔2018〕4號，以下簡稱《管理辦法》)，為進(jìn)一步發(fā)揮政府資金引導(dǎo)放大作用，加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，現(xiàn)擬征集設(shè)立廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金子基金(第二期)，發(fā)布申報指南如下：

一、引導(dǎo)基金合作模式

(一)引導(dǎo)基金通過母基金方式與優(yōu)秀股權(quán)投資機(jī)構(gòu)(或經(jīng)認(rèn)定市級以上的孵化器管理機(jī)構(gòu)、高校、科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)牽頭與優(yōu)秀股權(quán)投資機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報)合作發(fā)起設(shè)立子基金，子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，引導(dǎo)基金相應(yīng)的以有限合伙人(LP)或股東的身份出資。

(二)引導(dǎo)基金按支持方向不同，對子基金出資一定比例，且不作為第一大出資人或股東。

(三)引導(dǎo)基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人全部完成出資后才實施繳付。

(四)子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

(五)子基金投資于我市行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)的比例原則上不低于財政出資額的兩倍，本指南另有規(guī)定的除外。

二、重點支持方向和投資要求

(一)科技成果產(chǎn)業(yè)化項目。

為促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化，支持科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校作為牽頭機(jī)構(gòu)，聯(lián)合社會資本申請與引導(dǎo)基金合作設(shè)立科技成果產(chǎn)業(yè)化子基金，引導(dǎo)基金對子基金的出資比例放寬至不超過子基金規(guī)模的50%，子基金須100%投資于科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校的科技成果轉(zhuǎn)化項目。

(二)孵化基金。

為鼓勵孵化器及創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展，我市經(jīng)認(rèn)定的市級以上孵化器可作為申報機(jī)構(gòu)，申請與引導(dǎo)基金合作發(fā)起設(shè)立子基金，引導(dǎo)基金對子基金的出資比例放寬至子基金規(guī)模的40%，子基金投資于本市孵化器內(nèi)企業(yè)的資金比例不低于基金規(guī)模的60%。

(三)天使投資。

培育發(fā)展天使投資，引導(dǎo)基金對天使投資子基金的出資比例放寬至子基金規(guī)模的40%，天使投資子基金投資于初創(chuàng)期科技企業(yè)(成立3年內(nèi)、營業(yè)收入不超過2000萬元的科技型小微企業(yè)、單個項目投資額一般不超過1000萬元)的比例不低于子基金規(guī)模的60%。

(四)創(chuàng)業(yè)投資。

引導(dǎo)基金支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立創(chuàng)投子基金，由其依法依規(guī)負(fù)責(zé)募集社會資本。引導(dǎo)基金對子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，且不作為第一大出資人或股東。

(五)跨境風(fēng)險投資。

推動建立跨境創(chuàng)業(yè)投資體系，支持開展跨境風(fēng)險投資，通過風(fēng)險投資引進(jìn)高端項目和人才，具有海外投資經(jīng)驗或海外分支機(jī)構(gòu)的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)可作為申報機(jī)構(gòu)，申請與引導(dǎo)基金合作設(shè)立跨境風(fēng)險投資子基金和項目引進(jìn)后續(xù)投資子基金，引導(dǎo)基金對子基金的出資比例不超過子基金規(guī)模的20%，跨境風(fēng)險投資基金所投資項目中引進(jìn)比例(按投資金額計算)不低于20%，項目引進(jìn)后續(xù)投資子基金對所引進(jìn)項目投資不低于子基金規(guī)模的40%。

三、申報條件

(一)引導(dǎo)基金申報機(jī)構(gòu)為股權(quán)投資機(jī)構(gòu)(含創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu))，符合支持方向的科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、高校、孵化器管理機(jī)構(gòu)可牽頭與股權(quán)機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報。

(二)申報機(jī)構(gòu)除滿足相關(guān)法律要求外，還須符合以下條件：

1.企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)。企業(yè)成立時間需滿1年，符合證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(中國證監(jiān)會令105號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)改委等十部委令第39號)相關(guān)規(guī)定，已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或各級創(chuàng)投備案管理部門完成備案手續(xù);

2. 注冊資本在人民幣500萬元以上，且均以貨幣形式實繳出資或其基金管理規(guī)模在人民幣1億元以上;

3. 至少3名從事3年以上投資基金相關(guān)經(jīng)歷的從業(yè)人員;

4. 有完善的投資基金管理制度;

5.自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設(shè)立并管理投資基金的成功經(jīng)驗;

6.最近三年以上保持良好的財務(wù)狀況，沒有受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄，嚴(yán)格按委托管理協(xié)議管理出資人資金。

(三)申報機(jī)構(gòu)可直接作為子基金管理人，也可指定或新設(shè)符合條件的關(guān)聯(lián)企業(yè)作為子基金管理人。在采用有限合伙制形式，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP);在采用公司制形式下，基金管理人為有限責(zé)任公司承擔(dān)管理職責(zé)的股東。

(四)子基金管理人須符合以下條件：

1.企業(yè)須已依法完成工商登記手續(xù)，注冊資本或認(rèn)繳出資額不低于500萬元人民幣，且均以貨幣形式實繳出資;

2.主要負(fù)責(zé)人具備豐富基金管理運作經(jīng)驗，并已取得良好的管理業(yè)績，且至少有3至5名具備3年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員;

3.管理和運作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機(jī)制;按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;

4.出資不低于子基金規(guī)模的1%;

5.子基金必須注冊在廣州，鼓勵子基金管理人設(shè)立在廣州。

四、子基金的管理要求

(一)子基金的存續(xù)期原則上不超過10年。每支子基金募集資金總額不低于 5000 萬元人民幣，牽頭申報機(jī)構(gòu)為高校、科研機(jī)構(gòu)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、專業(yè)孵化器和天使投資機(jī)構(gòu)的，募集資金總額可放寬至3000萬元;引導(dǎo)基金出資額不高于 2億元人民幣。其他出資人數(shù)量一般不超過15個(含);

(二)市級引導(dǎo)基金支持省、市、區(qū)形成引導(dǎo)基金聯(lián)動機(jī)制，對省級、區(qū)級科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金或創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作設(shè)立的子基金，可納入市級引導(dǎo)基金的申報范圍，各級引導(dǎo)基金的出資比例合計不超過子基金規(guī)模的40%;

(三)引導(dǎo)基金對子基金的出資須在子基金完成注冊手續(xù)后，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內(nèi)到位，則引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)所簽署的法律文件不予出資。所有投資者均以貨幣形式出資;

(四)子基金擬投資項目提交其投資決策委員會前，由引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行合規(guī)性審查，對違法、違規(guī)、偏離政策導(dǎo)向和違反合伙協(xié)議的事項，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)具有一票否決權(quán)，未能通過合規(guī)性審查的項目不得進(jìn)入投資決策委員會議程;

(五)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)可向子基金派駐觀察員列席投資決策委員會，并有權(quán)視情況派出代表進(jìn)入子基金的投資決策委員會;

(六)托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對子基金托管專戶進(jìn)行管理。子基金托管銀行需要引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)出具的合規(guī)性審查報告才能劃撥投資款項。

五、引導(dǎo)基金退出方式

在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可適時退出子基金，其他出資人享有優(yōu)先受讓引導(dǎo)基金份額的權(quán)利。引導(dǎo)基金退出前，子基金已實現(xiàn)的盈利，引導(dǎo)基金應(yīng)按照出資份額比例獲取相應(yīng)的分紅后，按如下方式退出：

(一)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在 3 年以內(nèi)(含 3年)的，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定;

(二)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額在 3 年以上 5 年以內(nèi)(含 5 年)的，如累計分紅高于同期銀行貸款基準(zhǔn)利息，轉(zhuǎn)讓價格參照引導(dǎo)基金原始投資額確定;如累計分紅不足同期銀行貸款基準(zhǔn)利息，則轉(zhuǎn)讓價格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準(zhǔn)利息與累計分紅的差額之和;

(三)引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)所持有子基金份額超過 5 年的，轉(zhuǎn)讓價格按公共財政原則和引導(dǎo)基金的運作要求，按照市場化方式退出。

(四)子基金發(fā)生清算時(包括解散和破產(chǎn))，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財產(chǎn)按子基金合伙協(xié)議或章程約定進(jìn)行分配。

(五)在有下述情況之一，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意，選擇退出：

1. 子基金方案審定立項后超過一年，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的;

2. 政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

3. 基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的;

4. 基金未按章程約定投資的;

5. 其他不符合章程約定情形的。

六、主管部門聯(lián)系方式

市科技局科技金融處：羅成、史威，83124078、83124075。

七、申報材料的提交與受理

(一)廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金子基金(第二期)常年開放受理申報。符合條件且有意向的單位請按照廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金申報材料規(guī)定的內(nèi)容提交書面申報材料(申報模板詳見附件);

(二)申報材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，一式三份，加蓋公司公章、騎縫章;

(三)申報材料報送至廣州金控基金管理有限公司。地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號廣州銀行大廈22樓2201室;郵編：510620;聯(lián)系人：吳冠儀(020-66606688-843、13602886271)、李慧睿(020-66606688-82、13246814997)。報送書面申報材料的同時，請一并將1套電子版材料發(fā)送至電子郵箱：fof@gzjkfund.com，電子版材料與紙質(zhì)版材料須保持一致。

八、其他事項

(一)申報機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實報送有關(guān)材料，對于以虛假材料取得子基金管理人資格的，將取消其申報資格，并列入廣金基金合作黑名單，同時采取包括但不限于記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫、向社會公開不良行為以及移交相關(guān)部門處理等措施。(二)申報材料不予退回。

附件：廣州市科技成果產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)基金申報模板.doc

　　廣州市科學(xué)技術(shù)局

2019年9月11日